Il corso presenta e analizza gli obblighi dell’intermediario finanziario con riferimento al suo cliente, per quanto concerne i servizi di investimento (execution only, advisory, gestione). Presenta le principali differenze esistenti per rapporto al il diritto europeo e abborda le specificità dell’attività transfrontaliera (apportatori d’affari, gestori patrimoniali esterni, clienti esteri). Particolare attenzione è data alle regole di mercato e all’organizzazione, con l’obiettivo di chiarire gli aspetti indispensabili per realizzare l’integrità e la trasparenza dei mercati da un punto di vista compliance. Alcuni argomenti verranno inoltre affrontati dal punto di vista penale mediante l’intervento di un Procuratore pubblico federale che si occupa di reati di abuso di mercato.